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第一条为促进浙江省股权交易中心（以下简称“中心”）平稳、健康、有序发展，引导投资者理性参与中心各类业务，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院办公厅y6英亚体育官方网站(中国)有限公司,哥伦比亚联赛规范发展区域性股权市场的通知》、《区域性股权市场监督管理试行办法》等有关法律法规，以及《省金融办y6英亚体育官方网站(中国)有限公司,哥伦比亚联赛印发浙江省交易场所监督管理工作指引的通知》等相关制度指引，特制定本办法。

第二条中心发行、转让的私募证券及相关产品主要包括挂牌vwin德赢非公开发行的股票（股权）、可转换为股票的公司债券（以下简称可转债）、规范确权的托管vwin德赢股权及国务院认可的其他证券等。

第三条中心发行、转让的私募证券及相关产品，存续期间的持有人累计不得超过200人。因历史遗留问题、退市等特殊情况，以及法律、行政法规另有规定的除外。

第四条中心代理机构、会员机构等市场参与主体，应按照本办法的要求，遵循诚实信用原则，采取合理措施防范利益冲突，勤勉尽责地了解挂牌产品和投资者，将合适的产品提供给适当的投资者。不得误导、欺诈投资者，不得损害投资者利益。

第五条投资者应当遵守“买者自负”的原则,承担认购、转让挂牌产品后的履约责任及投资风险。

第六条根据投资者的知识和经验，理解私募证券及相关产品风险的能力，以及在财务上能够承担的投资损益等，合格机构投资者可分为甲类、乙类两类；合格个人投资者可分为Ａ类、Ｂ类两类。

第七条符合以下条件之一的机构，为甲类机构投资者：
（一）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构，以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；
（二）证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划；
（三）社会保障基金，vwin德赢年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，以及依法备案的私募基金；
（四）依法设立且净资产不低于1000万元的法人或者其他组织。

第八条其他经中心认可的企事业单位法人、合伙vwin德赢等，为乙类机构投资者。

第九条名下金融资产不低于人民币50万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人，为合格个人投资者。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第十条合格个人投资者可分为两类：
（一）金融资产不低于人民币100万元，为Ａ类投资者；
（二）金融资产不低于人民币50万元，为B类投资者。

第十一条中心代理机构、会员机构等市场参与主体应采取合适的方式和途径开展投资者教育，帮助投资者熟悉各类挂牌产品及相关规则；并在挂牌产品的认购、转让等环节，向投资者充分揭示风险。

第十二条投资者参与中心挂牌产品的认购、转让及其他业务，应当符合合格投资者的要求，熟悉中心相关规则制度，充分了解私募市场的风险特征，并结合自身的风险偏好确定投资目标，客观评估自身风险承受能力，审慎决定是否参与此类业务。

第十三条以理财产品、合伙vwin德赢等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于中心挂牌产品，或将单只挂牌产品分期发行的，中心将穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；理财产品、合伙vwin德赢等机构投资者符合本办法第七条第二款、第三款规定的除外。

第十四条产品或vwin德赢挂牌前的持有人、股东或高级管理人员，通过定向发行或股权激励、继承或司法裁决等特殊途径持有份额的持有人、本办法发布前已参与产品认购或交易的投资者等，若不符合本办法合格投资者规定的，只能交易规范确权的托管vwin德赢股权及其持有或曾经持有的挂牌产品。

第十五条投资者应当配合中心的适当性管理工作，如实提供相关信息，不得以故意隐瞒、提供虚假材料、虚假承诺等手段来规避适当性管理要求。

第十六条代理机构应谨慎审核投资者开户、交易权限申请，建立、健全投资者档案，妥善保管相关资料，保存期限不得少于20年。

第十七条投资者参与挂牌产品的认购、转让等业务，除须符合适当性管理的相关规定外，还应符合《产品说明书》或《募集说明书》等规定的具体条件，仔细阅读并由本人签署《风险揭示书》、《认购协议》等相关文件。

第十八条投资者自身情况发生变化，影响其原属合格投资者等级的，应及时、主动进行信息更新；因投资者未及时调整，导致投资者类别与产品错配，由此带来的相关责任由投资者承担。

第十九条法律、行政法规、规章等对投资者认购、转让挂牌产品有限制性规定的，或中心相关规则对投资者适当性另有规定的，从其规定。

第二十条投资者存在异常交易行为时，中心可采取口头或书面警示等措施；对出现异常交易行为或涉嫌违法违规行为的投资者，中心可以采取限制交易等手段予以制止。

第二十一条中心代理机构、会员机构等市场参与主体及其工作人员，违反本办法或中心其他相关规定，未履行信息披露义务或者所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中心可视情节轻重，采取谈话提醒、信函通报、暂停代理业务、取消资格、通告批评等措施；造成投资者损失的，代理机构、会员机构等市场参与主体还应承担相应的赔偿责任。情节严重的，中心可以上报相关主管机关查处，发现涉嫌违法犯罪行为的，中心将移送司法机关处理。

第二十二条根据市场发展情况，中心可适时调整各类合格投资者参与认购、转让挂牌产品的范围及相关标准。

第二十三条本办法由中心负责解释。本办法自发布之日起实施。